公司內(nèi)控評(píng)價(jià)管理辦法
為加強(qiáng)公司內(nèi)控建設(shè)，提高公司運(yùn)營(yíng)效率和安全性能，確保公司長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展，我們制定了《公司內(nèi)控評(píng)價(jià)管理辦法》。
一、適用范圍
本管理辦法適用于本公司內(nèi)控建設(shè)的評(píng)價(jià)和管理。
二、評(píng)價(jià)目的
本次內(nèi)控評(píng)價(jià)旨在通過(guò)對(duì)本公司內(nèi)控建設(shè)的評(píng)估，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控存在的問(wèn)題和不足，提出改進(jìn)措施，進(jìn)一步提高公司內(nèi)控水平，增強(qiáng)公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，確保公司穩(wěn)健發(fā)展。
三、評(píng)價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)
本次內(nèi)控評(píng)價(jià)采用以下方法和標(biāo)準(zhǔn)：
1. 評(píng)價(jià)指標(biāo)：本次內(nèi)控評(píng)價(jià)將采用10個(gè)指標(biāo)，包括：
(1)合規(guī)性：包括法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司制度等方面的遵守情況；
(2)風(fēng)險(xiǎn)管控：包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)等方面的管控情況；
(3)信息管理：包括內(nèi)部信息、外部信息等方面的管理情況；
(4)員工行為：包括職業(yè)道德、行為舉止等方面的管理情況；
(5)采購(gòu)管理：包括采購(gòu)流程、采購(gòu)合同等方面的管理情況；
(6)風(fēng)險(xiǎn)管理：包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)對(duì)措施等方面的管理情況；
(7)IT系統(tǒng)：包括信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)安全等方面的管理情況；
(8)績(jī)效評(píng)估：包括績(jī)效指標(biāo)、評(píng)估方法等方面的管理情況；
(9)合規(guī)培訓(xùn)：包括合規(guī)意識(shí)、法律法規(guī)等方面的培訓(xùn)情況；
(10)內(nèi)部控制文化：包括內(nèi)部控制意識(shí)、內(nèi)部控制制度等方面的建設(shè)情況。
2. 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：本次內(nèi)控評(píng)價(jià)將采用以下標(biāo)準(zhǔn)：
(1)合規(guī)性：得分越高，說(shuō)明公司合規(guī)性越強(qiáng)；
(2)風(fēng)險(xiǎn)管控：得分越高，說(shuō)明公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力越強(qiáng)；
(3)信息管理：得分越高，說(shuō)明公司信息管理越強(qiáng)；
(4)員工行為：得分越高，說(shuō)明公司員工行為越強(qiáng)；
(5)采購(gòu)管理：得分越高，說(shuō)明公司采購(gòu)管理越強(qiáng)；
(6)風(fēng)險(xiǎn)管理：得分越高，說(shuō)明公司風(fēng)險(xiǎn)管理越強(qiáng)；
(7)IT系統(tǒng)：得分越高，說(shuō)明公司IT系統(tǒng)越強(qiáng)；
(8)績(jī)效評(píng)估：得分越高，說(shuō)明公司績(jī)效評(píng)估越強(qiáng)；
(9)合規(guī)培訓(xùn)：得分越高，說(shuō)明公司合規(guī)培訓(xùn)越強(qiáng)；
(10)內(nèi)部控制文化：得分越高，說(shuō)明公司內(nèi)部控制文化越強(qiáng)。
3. 評(píng)價(jià)流程
本次內(nèi)控評(píng)價(jià)將采用以下流程：
(1)制定評(píng)價(jià)方案：制定評(píng)價(jià)方案，明確評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)流程等；
(2)收集數(shù)據(jù)：收集公司內(nèi)部數(shù)據(jù)，包括合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管控、信息管理、員工行為、采購(gòu)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、IT系統(tǒng)、績(jī)效評(píng)估、合規(guī)培訓(xùn)、內(nèi)部控制文化等方面數(shù)據(jù)；
(3)數(shù)據(jù)分析：對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出評(píng)價(jià)結(jié)果；
(4)撰寫評(píng)價(jià)報(bào)告：根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，撰寫評(píng)價(jià)報(bào)告，提出改進(jìn)建議；
(5)實(shí)施改進(jìn)：根據(jù)評(píng)價(jià)建議，實(shí)施改進(jìn)措施，并跟蹤改進(jìn)效果。
四、評(píng)價(jià)結(jié)果
本次內(nèi)控評(píng)價(jià)將得出以下評(píng)價(jià)結(jié)果：
1. 合規(guī)性得分：合規(guī)性得分為0分，說(shuō)明公司存在合規(guī)性方面的問(wèn)題；合規(guī)性得分為100分，說(shuō)明公司不存在合規(guī)性方面的問(wèn)題。
2. 風(fēng)險(xiǎn)管控得分：風(fēng)險(xiǎn)管控得分為0分，說(shuō)明公司存在風(fēng)險(xiǎn)管控方面的問(wèn)題；風(fēng)險(xiǎn)管控得分為100分，說(shuō)明公司不存在風(fēng)險(xiǎn)管控方面的問(wèn)題。
3. 信息管理得分：信息管理得分為0分，說(shuō)明公司存在信息管理方面的問(wèn)題；信息管理得分為100分，說(shuō)明公司不存在信息管理方面的問(wèn)題。
4. 員工行為得分：?jiǎn)T工行為得分為0分，說(shuō)明公司存在員工行為方面的問(wèn)題；員工行為得分為100分，說(shuō)明公司不存在員工行為方面的問(wèn)題。
5. 采購(gòu)管理得分：采購(gòu)管理得分為0分，說(shuō)明公司存在采購(gòu)管理方面的問(wèn)題；采購(gòu)管理得分為100分，說(shuō)明公司不存在采購(gòu)管理方面的問(wèn)題。
6. 風(fēng)險(xiǎn)管理得分：風(fēng)險(xiǎn)管理得分為0分，說(shuō)明公司存在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的問(wèn)題；風(fēng)險(xiǎn)管理得分為100分，說(shuō)明公司不存在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的問(wèn)題。
7. IT系統(tǒng)得分：IT系統(tǒng)得分為0分，說(shuō)明公司存在IT系統(tǒng)方面的問(wèn)題；IT系統(tǒng)得分為100分，說(shuō)明公司不存在IT系統(tǒng)方面的問(wèn)題。
8. 績(jī)效評(píng)估得分：
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