私募基金產(chǎn)品備案流程
根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)需備案首只私募基金產(chǎn)品，否則基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。注冊(cè)成為私募基金管理人之后，私募基金產(chǎn)品有哪些流程呢？
1、登錄入口
私募基金產(chǎn)品備案的操作要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)中進(jìn)行填報(bào)。已登記的私募基金管理人，通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站登錄企業(yè)賬號(hào)，進(jìn)入系統(tǒng)辦理產(chǎn)品備案。
首先：進(jìn)入“產(chǎn)品備案”導(dǎo)航欄
其次：新增產(chǎn)品信息
第三：選擇基金類型
提示：當(dāng)私募基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人發(fā)行私募基金產(chǎn)品時(shí)，選擇“自主發(fā)行”。
當(dāng)私募基金管理機(jī)構(gòu)作為券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司專戶、基金子公司專戶、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃以及私募基金產(chǎn)品的投資顧問時(shí)，由相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人填寫，投資顧問不必填寫備案信息。
當(dāng)私募基金管理機(jī)構(gòu)作為信托計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃等的投資顧問時(shí)，應(yīng)選擇“投資顧問”。
2、基金預(yù)備案信息填報(bào)
確認(rèn)為管理人后，選擇“新增管理人”。由于管理人必須是已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的，所以在填寫管理人名稱的時(shí)候，既可以搜索關(guān)鍵字，也可以系統(tǒng)編碼（P碼）進(jìn)行選定。
3、產(chǎn)品基本信息填報(bào)
提示：
a：產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品簡(jiǎn)稱應(yīng)與基金合同一致。
b：業(yè)務(wù)模式可選擇：既募集又投資、只投資、只募集。
既募集又投資，指私募基金管理人既負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的募集，又負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作，募集方式可以是管理人直銷，也可以是管理人直銷加第三方代銷；
只投資，指私募基金管理人只負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作，完全由代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品募集；
只募集，指私募基金管理人只負(fù)責(zé)基金募集，并聘請(qǐng)其他“投資顧問”來進(jìn)行基金的投資運(yùn)作。
c：成立日期一欄，契約型、公司型、合伙型基金的填報(bào)有所不同。契約型基金以回訪確認(rèn)日期為成立日期；公司型、合伙型基金以營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為成立日期。
d：普通合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人信息一欄，可添加多個(gè)普通合伙人信息。當(dāng)組織形式一欄選擇公司型、契約型時(shí)，無(wú)需填寫此欄信息。
e：當(dāng)組織形式一欄選擇契約型時(shí)，無(wú)需填寫基金組織機(jī)構(gòu)代碼、基金注冊(cè)地、本基金的審計(jì)安排、普通合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人信息。其中，本基金的審計(jì)安排是指：基金的審計(jì)頻度、是否有指定會(huì)計(jì)師事務(wù)所、如何向投資者披露審計(jì)報(bào)告等內(nèi)容。
f：主要投資方向應(yīng)當(dāng)與合同中約定的一致，并說明投資方式（如直接投資、通過某基金或資管計(jì)劃投資、通過合伙企業(yè)投資等）和明確投資標(biāo)的（如未上市公司股權(quán)、委托貸款、收益權(quán)等。
4、管理人/投顧認(rèn)為需要說明的問題
若無(wú)則留空，若有其他以下情況請(qǐng)?jiān)诖颂幣叮?/span>
①實(shí)際規(guī)模未達(dá)到目標(biāo)規(guī)模的或規(guī)模小于1000萬(wàn)的，需寫：本基金已經(jīng)募集結(jié)束；
② 本基金有員工跟投；
③ 非證券類基金多輪募集的，首次募集完畢需說明首輪募集結(jié)束，并說明項(xiàng)目情況。
根據(jù)上面所提到的內(nèi)容上傳對(duì)應(yīng)說明的蓋章掃描件：
① 上傳募集結(jié)束說明。
② 上傳員工勞務(wù)合同或購(gòu)買社保證明。
③ 上傳首輪募集結(jié)束說明及項(xiàng)目說明。
產(chǎn)品正式備案
募集結(jié)束正式備案時(shí)，請(qǐng)點(diǎn)擊修改按鈕，繼續(xù)填寫或修改預(yù)備案時(shí)填寫的信息。
5、備案報(bào)告
上傳管理人蓋章的機(jī)構(gòu)承諾函掃描件，可參考機(jī)構(gòu)承諾函模板。
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