本文以美國國防部高級研究計劃局（Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA）發(fā)布的2019—2023財年研究、開發(fā)、試驗與鑒定預(yù)算申請文件為依據(jù)，對近5年DARPA的經(jīng)費預(yù)算總體情況和各科研活動階段投向趨勢進行了數(shù)據(jù)統(tǒng)計和可視化呈現(xiàn)，并進一步探究了項目變化情況，以及DARPA國防科研活動的特點。研究認為，DARPA近5年以來的國防科研經(jīng)費預(yù)算資金重點投向了微電子、高超聲速和人工智能等新興領(lǐng)域，希望憑借這些領(lǐng)域的技術(shù)突破，實現(xiàn)美軍現(xiàn)代化高端軍事能力建設(shè)的目標。除了注重顛覆性技術(shù)研發(fā)以外，DARPA國防科研活動的另一個特點在于，注重新興技術(shù)領(lǐng)域知識鏈、創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的無縫集成，加強與工業(yè)界與軍兵種的結(jié)合，實現(xiàn)研究成果向軍兵種快速過渡，以期大力提升美軍的未來作戰(zhàn)能力。

研究國內(nèi)外某個科研資助機構(gòu)歷年的經(jīng)費資助情況是獲取科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展動向和趨勢的一種常用手段。比如，謝敏通過分析2015-2019年我國國家自然科學(xué)基金預(yù)防醫(yī)學(xué)領(lǐng)域項目資助數(shù)據(jù)，得出我國預(yù)防醫(yī)學(xué)的研究熱點及主要方法；姜維通過分析德國研究基金會近50年來在地球科學(xué)領(lǐng)域的資助布局，發(fā)現(xiàn)氣候研究和海洋研究是最受關(guān)注的研究重點和前沿領(lǐng)域；趙倩通過分析美國國防部歷年導(dǎo)彈采辦預(yù)算，探討了當(dāng)前美國導(dǎo)彈的發(fā)展特點及趨勢等等。許多戰(zhàn)略研究都采用科研預(yù)算統(tǒng)計分析法得出了科學(xué)的結(jié)論。

美國國防部高級研究計劃局（Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA）是美國國家科技創(chuàng)新的典型代表，長期致力于探索美國國防技術(shù)新概念，感知軍方未來的潛在需求，從事前瞻性高科技關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和“危難險重”科研任務(wù)，素有“美軍顛覆性技術(shù)研究的風(fēng)向標”之稱。透過DARPA國防科研經(jīng)費預(yù)算文件，可以洞察美軍網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)智能、高超聲速技術(shù)等領(lǐng)域的研發(fā)方向、項目進展情況，甚至對美軍未來武器裝備能力做出研判。

本文采用機構(gòu)經(jīng)費投入統(tǒng)計分析方法，對DARPA 2019—2023財年的國防科研經(jīng)費預(yù)算文件進行統(tǒng)計，全面分析其各科研階段、各技術(shù)領(lǐng)域活動，希望從這一角度洞察美軍未來技術(shù)趨勢和軍事能力。

1 國防科研經(jīng)費預(yù)算總體情況

2019—2023財年，DARPA國防科研經(jīng)費預(yù)算從34.26億美元增加到41.19億美元，總體增長額達到近7億美元。其中，2019財年執(zhí)行經(jīng)費為34.26億美元，2020財年執(zhí)行經(jīng)費為35.71美元，2021財年執(zhí)行經(jīng)費為35.04億美元，2022財年批準經(jīng)費為38.68億美元，2023財年申請經(jīng)費為41.19億美元（圖1）。統(tǒng)計表明，除2021財年經(jīng)費略有下降以外，其余年份均有所增長，并且2022和2023財年經(jīng)費增幅較大。2021財年經(jīng)費略有下降，是由于生物醫(yī)學(xué)技術(shù)、戰(zhàn)術(shù)技術(shù)和材料與生物學(xué)技術(shù)等應(yīng)用研究領(lǐng)域的投入縮減；2022和2023財年經(jīng)費增長明顯，是由于數(shù)學(xué)和計算科學(xué)、基礎(chǔ)作戰(zhàn)醫(yī)學(xué)、超越摩爾定律科學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，以及信息與通信技術(shù)、電子技術(shù)和材料與生物學(xué)技術(shù)等應(yīng)用研究領(lǐng)域的投入明顯增加。

DARPA國防科研經(jīng)費分布在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、先期技術(shù)發(fā)展和管理保障4個經(jīng)費預(yù)算活動階段。每個經(jīng)費預(yù)算活動階段分為3個層次，分別為計劃單元、項目和子項目，其中計劃單元代表大的技術(shù)領(lǐng)域分類（固定用于機構(gòu)管理保障的計劃單元除外），項目代表技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)具體技術(shù)發(fā)展方向，項目下設(shè)若干子項目，定義明確的需求、成本、項目起始點，從多種路徑開展具體研究工作，切實推動技術(shù)發(fā)展。2019—2023財年DARPA科研活動階段平均經(jīng)費如圖2所示。

從經(jīng)費配比來看，應(yīng)用研究和先期技術(shù)發(fā)展兩個階段的經(jīng)費之和約占總經(jīng)費的82%。由此可見，DARPA國防科研的最主要任務(wù)是開展與實際應(yīng)用結(jié)合更為緊密的應(yīng)用研究和先期技術(shù)發(fā)展研究。其中，應(yīng)用研究階段探索基礎(chǔ)研究成果在軍事上應(yīng)用的可能性和技術(shù)可行性，瞄準的技術(shù)成熟度（Technology Readiness Level，TRL）為3~6級；先期技術(shù)發(fā)展則通過實物試驗和演示，驗證基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的成果在裝備研制中的可行性和實用性，瞄準的TRL為3~7級。

2 科研活動階段預(yù)算趨勢及項目變化分析

2.1 基礎(chǔ)研究預(yù)算趨勢及項目變化分析

2019—2023財年，DARPA在基礎(chǔ)研究階段的平均經(jīng)費投入約5億美元，設(shè)置2個計劃單元——國防研究科學(xué)和基礎(chǔ)作戰(zhàn)醫(yī)學(xué)（圖3）。其中，國防研究科學(xué)計劃單元包含6個項目，基礎(chǔ)作戰(zhàn)醫(yī)學(xué)計劃單元包含1個項目（表1）。

統(tǒng)計表明，2019—2023財年，DARPA基礎(chǔ)研究階段的絕大部分經(jīng)費（超4億美元）投向了國防研究科學(xué)計劃單元，2021年達到最大值（4.49億美元），此后呈逐漸下降趨勢，項目變化包括：1）網(wǎng)絡(luò)科學(xué)項目。其下設(shè)的3個子項目（透明計算、網(wǎng)絡(luò)安全的空間/時間分析以及安全戰(zhàn)），均于2019財年完成，導(dǎo)致此后不再有經(jīng)費投向網(wǎng)絡(luò)科學(xué)項目。2）數(shù)學(xué)和計算科學(xué)項目在2023財年的投入下降明顯，這是因為其下2個子項目（世界建模師和高級建模與仿真工具）已于2019財年完成，5個子項目（基礎(chǔ)人工智能科學(xué)、備選計算、人類社會系統(tǒng)、安全文件以及較少標簽學(xué)習(xí)）完成了技術(shù)研發(fā)工作，開始進入技術(shù)驗證階段。3）變革性科學(xué)和電子科學(xué)兩個項目的投入隨著子項目研發(fā)工作的推進，總體經(jīng)費投入逐年下降。

基礎(chǔ)研究階段的另一個計劃單元——基礎(chǔ)作戰(zhàn)醫(yī)學(xué)計劃單元，包含1個同名項目，即“基礎(chǔ)作戰(zhàn)醫(yī)學(xué)”項目。DARPA在“基礎(chǔ)作戰(zhàn)醫(yī)學(xué)”方向的總體預(yù)算較少，但近5年來呈逐漸上升趨勢，項目變化包括：2019—2023財年間，子項目的數(shù)量逐年遞增，從2019財年的4個子項目（含1個結(jié)題子項目）增加到2023財年的7個子項目，其中，2020財年新增“增強型干預(yù)”子項目，2021財年新增“生理超配”和“抗擊微生物病原體”子項目，2023財年新增“評估免疫記憶”子項目。

從子項目的設(shè)置來看，2019—2023財年，DARPA在基礎(chǔ)研究階段共列編56個子項目。基礎(chǔ)人工智能科學(xué)子項目投量最多，約為2.4351億美元。在近5年經(jīng)費投入排名前10的子項目中（圖4），人工智能技術(shù)項目有4個。由此可見，人工智能技術(shù)是DARPA基礎(chǔ)研究階段的重點，印證了美國先進賦能技術(shù)項目重點關(guān)注人工智能技術(shù)領(lǐng)域的規(guī)劃。

2.2 應(yīng)用研究預(yù)算趨勢及項目變化分析

2019—2023財年，DARPA在應(yīng)用研究階段的平均經(jīng)費投入約14.5億美元，分布到6個計劃單元：生物醫(yī)學(xué)技術(shù)、信息與通信技術(shù)、生物戰(zhàn)防御、戰(zhàn)術(shù)技術(shù)、材料與生物技術(shù)以及電子技術(shù)（圖5）。各計劃單元下設(shè)的項目及經(jīng)費分布如表2所示。

從經(jīng)費配比來看，信息與通信技術(shù)和電子技術(shù)兩個計劃單元的經(jīng)費投入較高。其中，2019—2022財年間，信息與通信技術(shù)的經(jīng)費預(yù)算一直高于電子技術(shù)，但2023財年被電子技術(shù)反超。戰(zhàn)術(shù)技術(shù)和材料與生物技術(shù)兩個計劃單元的經(jīng)費投入居中。其中，2019—2020財年，戰(zhàn)術(shù)技術(shù)的預(yù)算略高于材料與生物技術(shù)；2021財年兩個計劃單元的預(yù)算相同；但2022—2023財年，材料與生物技術(shù)的預(yù)算超過了戰(zhàn)術(shù)技術(shù)的預(yù)算。生物醫(yī)學(xué)技術(shù)和生物戰(zhàn)防御兩個計劃單元投入較少且較為平穩(wěn)。

從預(yù)算增長趨勢來看，電子技術(shù)計劃單元在2022—2023財年間增長最為迅猛，近5年以來的投入增加了超過2億美元，約68%，體現(xiàn)了先進電子技術(shù)對軍事應(yīng)用和重大國家安全問題的重要性。隨著軍用小型化系統(tǒng)的需求與日俱增，先進的微電子設(shè)備將對提高武器裝備的效能、情報能力和信息優(yōu)勢將起到至關(guān)重要的作用。因此，美軍亟需在電子設(shè)備、光電設(shè)備、微機電系統(tǒng)和半導(dǎo)體設(shè)備的設(shè)計與制造，以及新材料和材料結(jié)構(gòu)等微電子技術(shù)領(lǐng)域取得突破。尤其是，未來10年間，傳統(tǒng)的硅晶體管尺寸將開始遇到基本物理性質(zhì)的限制，進而限制電子器件性能的持續(xù)進步。因此，DARPA大大增加了在“超越摩爾定律”項目上的投入，甚至該項目2023財年申請經(jīng)費比2022財年批準經(jīng)費高出接近一倍，以便迎接電路專業(yè)化時代的到來。

從子項目的設(shè)置來看，2019—2023財年，DARPA在應(yīng)用研究階段共列編165個子項目。在近5年經(jīng)費投入排名前10的子項目中（圖6），前5名子項目均屬于微電子技術(shù)領(lǐng)域，并且其中3個項目屬于材料科學(xué)領(lǐng)域。由此可見，DARPA近幾年重點開展后摩爾時代應(yīng)用技術(shù)研究，而研究新材料是突破路徑之一。此外，排名前10的子項目中，有2個子項目屬于人工智能技術(shù)領(lǐng)域，可見人工智能技術(shù)同樣是應(yīng)用研究階段的重點。

2.3 先期技術(shù)研究預(yù)算趨勢及項目變化分析

2019—2023財年，DARPA在先期技術(shù)研究階段的平均經(jīng)費投入約16億美元，分布到6個計劃單元：先進航空航天系統(tǒng)、空間項目與技術(shù)、先進電子技術(shù)、指揮控制與通信系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)技術(shù)和傳感器技術(shù)（圖7）。各計劃單元下設(shè)的子項目及經(jīng)費分布如表3所示。

從經(jīng)費配比來看，網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)技術(shù)計劃單元的經(jīng)費投入最高，其近5年總投入占先期技術(shù)研究階段總投入的約36.48%，這與美軍近年來提出并實施的“分布式作戰(zhàn)”“馬賽克戰(zhàn)”等協(xié)同作戰(zhàn)概念有關(guān)。協(xié)同作戰(zhàn)要求美軍利用先進的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、自主技術(shù)和信息技術(shù)，實現(xiàn)各軍種之間、軍種內(nèi)各級部隊之間的無縫鏈接。為此，DARPA在網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)技術(shù)單元投入較大資金，啟動“聯(lián)合戰(zhàn)場系統(tǒng)”“海上系統(tǒng)”“網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)技術(shù)”等預(yù)研項目，聚焦武器系統(tǒng)作戰(zhàn)協(xié)同能力提升，不斷突破協(xié)同關(guān)鍵技術(shù)、研制協(xié)同節(jié)點裝備并演練協(xié)同作戰(zhàn)技術(shù)。

從預(yù)算增長趨勢來看，先進電子技術(shù)計劃單元增長最快，2023財年預(yù)算相比2019財年增長了約1.5倍。該計劃單元是電子技術(shù)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究工作的延續(xù)，致力于對適用于各種兩用電子設(shè)備、微電子設(shè)備、傳感器系統(tǒng)以及光子和電子集成元件的先進制造與處理技術(shù)進行演示驗證，以便實現(xiàn)微電子器件領(lǐng)域知識鏈、創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的無縫集成，使商用技術(shù)快速滿足軍用需求。

從子項目的設(shè)置來看，2019—2023財年，DARPA在先期技術(shù)研究階段共列編93個子項目（不含機密項目）。在近5年經(jīng)費投入排名前10的子項目中（圖8），涉及高超聲速技術(shù)領(lǐng)域的子項目有3個，是排名前10的子項目中經(jīng)費投入最多的領(lǐng)域。其中，“吸氣式高超聲速武器概念”和“戰(zhàn)術(shù)助推滑翔”2個子項目聚焦高超聲速打擊武器演示驗證；“作戰(zhàn)火力”子項目則聚焦陸基高超聲速武器系統(tǒng)演示驗證。此外，排名前10的子項目中，“超越摩爾定律-訪問”和“下一代微電子原型——公私合作”兩個子項目表明，DARPA已經(jīng)開始探索微電子基礎(chǔ)技術(shù)在產(chǎn)業(yè)鏈中的實現(xiàn)。

3 國防科研活動特點分析

從上文2019—2023財年DARPA在各科研活動階段的重點投向和子項目設(shè)置情況可以看出，DARPA近5年的國防科研活動呈現(xiàn)出以下3個特點。

3.1 持續(xù)加大微電子、高超聲速和人工智能等新興技術(shù)領(lǐng)域經(jīng)費投入

隨著美國戰(zhàn)略中心轉(zhuǎn)向大國競爭，美國高度重視微電子、高超聲速和人工智能技術(shù)等現(xiàn)代化高端軍事能力建設(shè)，在戰(zhàn)略規(guī)劃和資源投入方面大幅傾斜。美國參議院提交的2023財年國防授權(quán)法案執(zhí)行摘要文件，擬向微電子供應(yīng)鏈、高超聲速測試和原型制造、賽博空間作戰(zhàn)效應(yīng)和人工智能技術(shù)開發(fā)應(yīng)用追加投資，但未明確經(jīng)費數(shù)目。該法案能夠向美國以及歐洲和印太地區(qū)盟國提供重要支持，應(yīng)對持續(xù)存在的威脅。通過在新興技術(shù)方面增加經(jīng)費投入，能夠增強美國等國家的進攻能力和賽博防御能力，并通過高超聲速技術(shù)、人工智能技術(shù)的賦能，提升各軍種的關(guān)鍵作戰(zhàn)優(yōu)勢。

2019—2023財年DARPA國防預(yù)算文件也印證了上述趨勢?；A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和先期技術(shù)研究三個階段的資金重點投向了微電子、人工智能和高超聲速等技術(shù)領(lǐng)域。

3.2 全方位開展微電子技術(shù)項目研究，加速微電子關(guān)鍵技術(shù)突破與微系統(tǒng)實現(xiàn)

美國國防部將微電子技術(shù)列為四個供應(yīng)鏈重點領(lǐng)域之一。微電子技術(shù)是構(gòu)建對潛在對手壓倒性技術(shù)優(yōu)勢的主要因素。目前，大部分微電子生產(chǎn)能力、組裝和測試都不在美國本土。因此，美國在2023財年將加強本土微電子工業(yè)基礎(chǔ)，主要措施包括：建立一個區(qū)域中心網(wǎng)絡(luò)，開發(fā)微電子相關(guān)技術(shù)，改善制造工藝；建立一個政府-工業(yè)界共同組建的微電子工作組，為研究、開發(fā)和制造的“共同利益”相關(guān)方提供資源支持。

2019—2023財年DARPA設(shè)置了大量微電子技術(shù)研究項目，旨在克服硅晶體管縮放的摩爾定律限制，通過材料、設(shè)備和架構(gòu)等新興技術(shù)研發(fā)，持續(xù)改進電子設(shè)備性能。采用微電子技術(shù)與計算機、材料、機械等跨學(xué)科融合的方式，DARPA從設(shè)計、制造、封裝、組裝與測試等各個環(huán)節(jié)對微系統(tǒng)相關(guān)新技術(shù)進行全流程探索。另外，在探索新概念、新技術(shù)的同時，DARPA還與工業(yè)界合作開展微電子原型設(shè)計，力求盡快實現(xiàn)微系統(tǒng)在武器裝備中的應(yīng)用。

從項目資助關(guān)系來看，應(yīng)用研究階段的電子技術(shù)計劃單元下的超越摩爾定律技術(shù)項目群與基礎(chǔ)研究階段的國防研究科學(xué)計劃單元下的超越摩爾定律科學(xué)項目群資金流動與技術(shù)交互頗為密切。除此之外，先期技術(shù)發(fā)展階段的先進電子技術(shù)計劃單元下的超越摩爾定律先進技術(shù)也參與到該關(guān)系網(wǎng)中，說明關(guān)于超越摩爾定律的微電子技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了知識鏈、創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的無縫集成。DARPA認為在未來十年內(nèi)，傳統(tǒng)的硅晶體管尺寸將開始遇到基本物理性質(zhì)的限制，進而限制電子器件性能的持續(xù)進步，超越摩爾定律的相關(guān)研究尋求方法開發(fā)新的電子系統(tǒng),以迎接電路專業(yè)化時代。超越摩爾定律科學(xué)資助的大部分研究都同時處于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究階段。

3.3 各項研究成果陸續(xù)過渡到美國各軍種或其他機構(gòu)，提升未來作戰(zhàn)能力

DARPA已完成的研究項目會陸續(xù)過渡到美國海、陸、空等軍兵種或其他機構(gòu)。因此，各項預(yù)算階段中典型轉(zhuǎn)化項目的分析，可以挖掘各軍兵種與機構(gòu)未來能力的發(fā)展方向。

2019—2023財年，DARPA計劃陸續(xù)將項目研究成果過渡到軍兵種。比如，寬帶加密和受保護的發(fā)射機與接收機、網(wǎng)絡(luò)普遍持久性和軍事戰(zhàn)術(shù)工具等項目的轉(zhuǎn)化，使陸軍獲得強大且可靠的無線電通信能力，幫助陸軍形成不可預(yù)測、快速重構(gòu)、靈活且適應(yīng)性強的軍事力量，為“馬賽克戰(zhàn)”概念發(fā)展提供支撐。全源作戰(zhàn)行動與目標瞄準、“小提琴手”等項目的轉(zhuǎn)化，提高海軍的戰(zhàn)場空間感知與生存能力。空戰(zhàn)演進項目的轉(zhuǎn)化，加速空軍飛行員從飛機操作員到任務(wù)作戰(zhàn)指揮官的轉(zhuǎn)變。天基自適應(yīng)通信節(jié)點、分布式雷達成像技術(shù)、熱成像技術(shù)試驗-偵察等項目的轉(zhuǎn)化，增強空軍太空部隊的空間態(tài)勢感知能力。任務(wù)集成網(wǎng)絡(luò)控制、彈性組網(wǎng)分布式馬賽克通信、受保護前向通信、動目標識別等項目的轉(zhuǎn)化，為陸軍、空軍和空軍太空部隊提供敏捷、自愈、異構(gòu)和超視距通信能力和地面動目標的自動探測、跟蹤、成像與識別能力，確保各級梯隊之間大量信息的可靠交換，并且實現(xiàn)作戰(zhàn)行動的精準協(xié)調(diào)。動態(tài)組合射頻系統(tǒng)項目的轉(zhuǎn)化，提升陸軍、海軍和海軍陸戰(zhàn)隊的射頻頻譜優(yōu)勢。

4 總結(jié)與啟示

近5年以來，DARPA國防科研經(jīng)費整體呈上升趨勢，大部分投向了應(yīng)用研究和先期技術(shù)發(fā)展階段。基于科研活動投量、項目資助關(guān)系和技術(shù)轉(zhuǎn)移的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，人工智能技術(shù)是DARPA基礎(chǔ)研究階段和應(yīng)用研究階段的投入重點，印證了美國先進賦能技術(shù)項目重點關(guān)注人工智能技術(shù)領(lǐng)域的規(guī)劃。微電子技術(shù)是貫穿于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、先期技術(shù)發(fā)展三個階段的重點，尤其是“超越摩爾定律”系列子項目的啟動，大大增加了經(jīng)費支出，體現(xiàn)了美軍亟需在微電子技術(shù)領(lǐng)域取得突破，使商用技術(shù)快速滿足軍用需求。超高音速技術(shù)是先期技術(shù)發(fā)展階段投入的重要領(lǐng)域，表明美軍近年來致力于高超聲速武器化，大力推進高超聲速打擊武器和防御技術(shù)發(fā)展。

總而言之，DARPA的國防科研預(yù)算布局呈現(xiàn)出研究領(lǐng)域廣、覆蓋技術(shù)成熟度全、成果轉(zhuǎn)化速度快等特點。我國在規(guī)劃國防科研經(jīng)費的時候，可借鑒DARPA模式的先進經(jīng)驗。領(lǐng)域分布上，既要覆蓋全面的軍事現(xiàn)代化技術(shù)，又要重點支持“卡脖子”難點技術(shù)。研究程度上，既要有可與現(xiàn)役裝備快速集成的應(yīng)用研究，又要有促進各作戰(zhàn)域和裝備發(fā)展的基礎(chǔ)技術(shù)研究，甚至還要有天馬行空的超前研究，做到既能滿足當(dāng)下的需求，又能為未來幾十年做好技術(shù)儲備。成果轉(zhuǎn)化上，項目應(yīng)以作戰(zhàn)需求為導(dǎo)向，通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)和快速應(yīng)用于裝備的方式，促成短期內(nèi)從科研成果到產(chǎn)業(yè)化的成功跨越。

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轉(zhuǎn)自丨世界科技研究與發(fā)展

作者丨李林莉 李佼陽 湯娟 尹湘凡 張建

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